本课题初期通过文件疏理、实证证据、专家访谈，并结合国内实务等大局对投资征询、投资者教育有关服务和项主张发展示状、存在的重要问题等进行梳理，思虑和解决投资者教育的沉要性论证等基础性问题。同时，对我国投资者行为偏误以及各类型为偏误对投资者绩效、社会福利的影响进行了评估。从而提出了行为金融视角下投资征询和投资者教育的根基准则和执行框架和基于投资者行为偏误的金融产品设计框架。
